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北京证监局发布《中国证券监督管理委员会关于立案查处涉嫌从事证券期货业务案件的决定》(证监发[2020]6号)，对涉嫌从事证券期货业务活动的人员立案查处，重点打击证券期货经营机构执业行为，不断提升证券期货经营机构执业质量。在此基础上，通过正确选择证券期货经营机构监督管理对象，优化辖区内证券期货经营机构合规管理，不断提升证券期货经营机构合规管理水平。

证券期货经营机构通过现场指导、电话指导、自助执行等方式监督证券期货经营机构的执行情况，确保证券期货经营机构的内部控制能力。近年来，我国证券期货经营机构数量迅速增加，但审批权限有限，合规绩效的约束作用仍不明显。证券期货经营机构经营效率低下。证券期货经营机构主要通过自主合规、自主编制报告等方式进行风险监测和风险监控，采取多种手段控制信息系统风险。

证券期货经营机构可以自行合规的方式强制接纳与其签订合作协议的证券期货经营机构，实现自身网络身份数据的统一，确保证券期货经营机构的信息技术与之相匹配，并严格遵守相关法律法规的规定。

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