期货公司是否知道中途挂单是违法的(期货中途挂单违法吗)这应该也是一个违法的期货交易平台,期货中介的操作手法和期货中介有很大区别。
据相关报道,今年1月1日至5月15日期间,河南证监局向郑州商品交易所、河南证监局、上海浦东新区联合下发通知,要求郑州商品交易所、期货公司对中介机构进行管理。
在平仓没有给期货公司带来利润的情况下,郑商所将组织自查自纠,严厉打击盘中过度交易,严厉打击违规行为,切实维护期货市场秩序。
此外,郑州商品交易所还要求郑州商品交易所会员和期货公司对客户负有保密义务。经纪人为期货公司的会员或者客户提供虚假交易或者虚假交易信息的,将纳入期货公司风险管理中心的行政许可,期货公司应当依法予以处罚。
对于期货中介机构,郑州商品交易所、期货公司在无过错履行风险控制义务、如实向中介机构报告期货居间合同和交易代码的情况下,应当依法及时向中国证监会申请,期货公司应当依法追回。
近日,证监会发布《关于再次开展期货公司中间业务试点的通知》(以下简称《通知》)。自2021年1月1日起,在全国股转公司、期货公司、投资者、资产管理机构、期货公司、证券公司、基金管理公司、期货基金公司、养老基金等机构建立期货中介合作,为机构投资者参与期货市场提供更多选择。
自2020年12月1日起,期货公司、资产管理机构在中国证监会开展中介机构专项检查。对于中介机构违规交易、恶意炒作、误导投资者、中介机构违规等行为,按照《期货交易管理条例》和《期货公司中介机构管理办法》的相关规定,证监会将取消依据《中介机构管理办法》对中介机构的罚款,过渡期结束后再进行处罚。
对于期货公司来说,期货公司对中介机构的处罚将由期货公司、投资者、期货公司和投资者共同承担。具体来说,期货公司对该券商的处罚将承担连带责任,处罚结果由期货公司承担。其中,期货公司承担连带责任的,期货公司不承担责任,期货公司承担连带责任的,由期货公司承担。此外,《通知》明确,券商已向期货公司支付结算、手续费、保证金、培训费、消费提现、投诉费等费用。其中,对于经纪人来说,可以不承担连带责任,可以不再赔付。
通知还要求,期货公司、投资者、期货公司、期货公司对中介机构采取书面警告、责令改正,承诺在规定期限内不改正的,处以违法所得10%的罚款;经纪人应承诺免于处罚,非法所得应缴纳增值税专用发票。
此外,《通知》还要求期货公司在发布并实施风险提示后的12个月内,继续为投资者提供相关服务,提醒投资者谨慎从事,不得参与期货交易。
此外,通知还指出,期货公司应当责令中介机构改正违法交易行为,编造并发布虚假信息的,没收违法所得,并处10万元以下的罚款;情节严重的,责令改正,处10万元以上100万元以下罚款。
根据现行监管部门的规定,期货公司不得以任何方式组织中介机构开展中介活动。
如果说《通知》的意思是期货公司可以设立中介机构从事中介业务,那么实际上期货公司应当为投资者提供开户、咨询和交易代理,同时代理客户进行期货交易。
本文来自投稿,不代表期货直播网立场,如若转载,请注明出处:
- 全部评论(0)