50000期货交易所内部管理制度，期货公司内控-期货行情-期货直播网

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期货内部自查(期货交易内控制度)

期货公司进行内部自查(期货交易所、会员、期货公司)

期货交易所对内部自查的决定是保密的，对违规自查的调查必须追溯到2007年9月28日之前。当时证监会根据中国期货业协会2007年发布的风险管理制度，对期货公司内部人员提出了有针对性的要求。期货公司内部自查有两种形式，一种是主动自查，一种是主动自查。

一般来说，期货公司自查的对象是期货交易所，期货交易所也在持续进行自查。那么具体公司会以什么形式存在呢？

期货公司肯定会有独立的风控团队，在各项指标范围内对期货交易进行内部自查。所谓独立风控团队，一般会有独立的风控团队对期货交易进行内部自查。期货交易所之所以对期货公司进行内部自查，是因为自查的目的是通过检查发现期货公司存在的问题。在期货公司对期货交易进行内部自查的同时，期货交易所风险控制团队将对期货公司内部人员进行合规检查。

有资管相关人士表示，目前大部分期货公司并未开展内部自查，而是接收了指定账户的内部监管机构，以便定期向客户提交内部监控报告或相关证明文件。由于外部监督检查报告会定期提交给客户，一般会通过电话、传真、网络等方式告知客户具体操作步骤。

但为了增加透明度，期货公司一般对内部监控要求较高。只有通过这些要求，才能保证公司内部的员工有独立的期货交易。因此，很多投资者选择了独立的风控团队，对内部风控岗位进行内部自查。

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