期货公司专项检查(证监会对期货公司的检查)
期货公司专项检查是指在证监会的统一监督下，期货公司总部对其分支机构进行的专项检查。期货公司专项检查组是指期货公司的办事处、分支机构所在的分支机构和期货交易所所在的分支机构，由分支机构进行审查，并将检查结果反馈给期货公司。对分会收到的检查结果有异议的，应当提交临时协会网站进行公示。
一般来说，期货公司专项检查流程分为受理、反馈、反馈三个阶段。一般来说，受理流程主要包括:期货交易管理中心、期货交易所、期货经纪公司、期货行业协会、期货公司分类评级机构、期货行业协会等。反馈流程主要包括:期货交易管理中心、期货公司备案、期货交易所和期货行业协会等。反馈结果出来后，期货公司会及时反馈给投资者。
专项检查的目的是为了更好地发现期货公司存在的问题，帮助期货公司解决投资者的问题。期货公司应当及时回复反馈意见并报送证监会。在此过程中，期货公司对投资者进行全面核查，无保留整理所有投资者的声明和申请材料，主动向期货公司申请资金支持和金融期货公司资金账户专项检查。
专项检查是指证券公司在投资者向证监会提交的核查报告中发现期货公司存在的问题，并根据期货公司未勤勉尽责组织期货业务活动的事实，妥善处理与期货公司的关系。专项检查还发现，为提高公司治理的科学性，主要是检查《关于对该期货投资者采取证券期货开放式基金账户行政监管措施有关事项的通知》中明确规定的证券期货经营机构，其与证券公司账户的实名不得具有任何私人性质，不得存在证券投资基金从业人员和非法人设立的情形。不得对发行人设立的证券投资基金作出承诺或者变相鼓励，不得对发行人设立的基金管理公司进行虚假宣传和推介，不得披露发行人设立的基金管理公司提供、保管、募集、转移或者隐匿财产的行为信息。专项检查中还发现，为提高监管的连续性，自2002年2月起，对证券公司的营销行为进行了公开通报批评，对投资者的募集行为进行了公开谴责，并对违反规定的机构及其工作人员的证券投资和证券投资基金业务活动采取了监管措施。
专项检查中还发现，为防止期货公司变更股东身份和股东身份，要求期货公司核对并披露股东及关联方信息。期货公司应当加强对股东身份和关联方信息的审核和评估，建立健全风险防范和处置机制，制定完善内部控制制度和内控体系，严格执行股东变更、关联交易和利益输送等规定。专项检查还发现，与集团公司、集团公司、期货公司、信托公司的统一社会信用代码，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，建立健全了法律法规内控制度，建立健全了对外担保和内部控制制度，建立了良好的内部控制制度和内部控制体系。为规范期货公司内部控制，对证券公司内部控制的规定进行了细化。
大商所拟开展期货业务专项检查。
记者发现，近日，在调研报告综合评价的基础上，大商所近期组织开展了期货公司内控专项检查。
据大商所相关负责人介绍，调查组指出，近日，大商所依据《大连商品交易所违规行为处理办法》向期货公司及其工作人员出具了违规警示函，对期货公司合规经营和风险管理子公司大有裨益，也对期货公司的治理和内控进行了全面细致的检查。
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